北京股票配资开户平台www.katuibao.com “非原证券资格”年报审计第一单有望出炉

来源:admin日期:2020/04/03 浏览:141

  (上接A01版)通过打破原有证券资格限制,充分发挥市场机制作用,可以促进形成“有进有出”、“优胜劣汰”的良性市场生态。

  权威人士指出,在市场机制约束不到位的情况下,特别是出现部分“问题公司”与“问题会计师事务所”勾结扰乱市场秩序时,监管机构会通过加大事中事后监管力度,强化对上市公司控股股东、董监高,以及审计机构合伙人、注册会计师的问责,严厉打击审计违法违规行为,维护公平、公正、公开的市场秩序。

  紧盯“问题公司”

  权威人士表示,目前市场上仍存在一些难以聘任到会计师事务所的上市公司,作为高风险项目,此类公司和其聘任的审计机构将成为监管部门“紧盯”的监管重点。

  据悉,上海证券交易所已经向*ST新亿下发问询函,要求公司披露公司董事会、独立董事、审计委员会为评价深圳堂堂的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况所采取的措施,要求深圳堂堂会计师事务所充分论证其是否具备专业胜任能力,披露签字合伙人和注册会计师的具体从业经验、购买职业保险的主要条款、相关保险能否覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任等内容,并要求前任审计机构四川华信披露辞任的具体原因等。

  证监会也已采取措施,通过约谈相关人员、充分提示风险等方式加强监管,一旦发现该项目年报披露和审计存在问题,将快速启动检查、执法调查和行政处罚等相关程序。

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